I. Postępowanie administracyjne prowadzone przez Komisję Nadzoru Finansowego – zagadnienia wybrane
- Gwarancje proceduralne dla sfery praw i interesów strony postępowania
- Ciężar dowodu w postępowaniu administracyjnym prowadzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego
- Postępowanie dowodowe i postępowanie wyjaśniające
- Decyzja administracyjna Komisji Nadzoru Finansowego
II. Środki prawne służące przeciwko decyzji Komisji Nadzoru Finansowego
- Wniosek o ponowne rozpatrzenie sprawy przez ten sam organ
- Wstrzymanie wykonania decyzji Komisji Nadzoru Finansowego
- Rozstrzygnięcia
- Środki prawne nadzwyczajne służące od decyzji Komisji Nadzoru Finansowego
III. Postępowanie sądowoadministracyjne – zagadnienia wybrane
- Skarga do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego
- Autokontrola Komisji Nadzoru Finansowego w postępowaniu sądowoadministracyjnym
- Wstrzymania wykonania decyzji Komisji Nadzoru Finansowego w postępowaniu sądowoadministracyjnym
- Orzeczenia sądu administracyjnego pierwszej instancji
Szkolenie skierowane jest do:
- banków
- zakładów ubezpieczeń
- firm inwestycyjnych
- pozostałych podmiotów nadzorowanych przez Komisję Nadzoru Finansowego
POZOSTAŁE SZKOLENIA WEWNĘTRZNE
Usuwanie klauzul abuzywnych z umów z przedsiębiorcami
Usuwanie klauzul abuzywnych z umów z przedsiębiorcami I. Cel ustawy z 31 lipca 2019 r. o zmianie niektórych ustaw w celu ograniczenia obciążeń regulacyjnych (Dz.U. z 2019 r., poz.1495) czyli czego ustawodawca oczekuje od przedsiębiorców zawierających umowy II. Zasady ustalania przy zawieraniu umowy z przedsiębiorcą prowadzącym działalność gospodarczą na podstawie wpisu do CEDG „zawodowego charakteru umowy” III. Klauzule abuzywne „Rażące naruszenie praw strony umowy” – pojęcie i analiza […]
Wykorzystanie sztucznej inteligencji w działalności na rynku finansowym
Wykorzystanie sztucznej inteligencji w działalności na rynku finansowym Status prawny SI w Polsce i Unii Europejskiej – gdzie jesteśmy i dokąd zmierzamy? SI w kontekście AML i SCA sztuczna inteligencja jako instrument KYC AML monitorowanie stosunków gospodarczych, rejestrowanie i flagowanie transakcji mechanizmy silnego uwierzytelniania klienta. Jak wykorzystać SI w służbie wyłączenia obowiązku stosowania SCA SI w podatkach prawo podatkowe vs SI. Pole styku i perspektywy wykorzystania potencjału SI dla podatników i fiskusa […]
Skuteczność zabezpieczeń w postępowaniu upadłościowym i restrukturyzacyjnym
I. Postępowanie zabezpieczające w upadłości i restrukturyzacji Niewypłacalność i zagrożenie niewypłacalnością Tymczasowy nadzorca sądowy / tymczasowy zarządca / zarządca przymusowy Zawieszenie postępowań egzekucyjnych Zakaz korzystania przez wierzycieli z zabezpieczeń – czy możliwy jako forma zabezpieczenia wniosku o ogłoszenie upadłości lub wniosku restrukturyzacyjnego
Bank jako członek grupy kapitałowej
Bank jako członek grupy kapitałowej Pojęcie interesu banku jako spółki kapitałowej o szczególnym charakterze interes akcjonariuszy większościowych banku a interes akcjonariuszy mniejszościowych, interes depozytariuszy, interes pracowników; znaczenie ryzyka systemowego w interpretacji pojęcia interesu banku obowiązek funkcjonariuszy (członków organów) działania w interesie banku interes banku – perspektywa krótko-czy długoterminowa? Stosunek dominacji, zależności i powiązania w grupie kapitałowej z udziałem banku Umowy koncernowe umowy […]
Usługi zaufania i identyfikacja elektroniczna oraz elektronizacja doręczeń w kontekście najnowszych zmian prawnych i rynkowych
Usługi zaufania i identyfikacja elektroniczna oraz elektronizacja doręczeń w kontekście najnowszych zmian prawnych i rynkowych Krajowy system usług zaufania oraz identyfikacji elektronicznej i umiejscowienie w nim e-doręczeń usługi zaufania oraz identyfikacja elektroniczna w Polsce – stan na dziś i co jeszcze przed nami tło regulacyjne – eIDAS oraz regulacje ustawowe kalendarz zmian – terminy, okresy przejściowe, regulacje covidowe Nowelizacja eIDAS – nowe rozwiązania, szanse i wyzwania tło wprowadzenia zmian do eIDAS, […]
Zmiana tzw. ustawy reklamacyjnej – skutki dla rynku finansowego
Zmiana tzw. ustawy reklamacyjnej – skutki dla rynku finansowego I. Nowe zasady rozpatrywania reklamacji klientów banków Rozszerzone obowiązki informacyjne w umowach bankowych – treść i forma nowych zapisów informacyjnych Terminy rozpatrywania reklamacji i skutki ich niedochowania Uchwała Sądu Najwyższego z 13 czerwca 2018 r. (III CZP 113/17) a treść art. 6 ustawy Obsługa zgłoszeń dotyczących nieautoryzowanych transakcji płatniczych Terminy rozpatrywania reklamacji […]
Egzekucja z rachunku bankowego
Egzekucja z rachunku bankowego I. Zagadnienia wstępne (specyfika przedmiotu egzekucji i uregulowania prawne) Egzekucja z rachunków bankowych – tryby sądowy i administracyjny, podstawa prawna i zastosowanie przepisów innych ustaw Organy egzekucyjne i ich kompetencje Rachunek bankowy jako przedmiot egzekucji Rodzaje rachunków bankowych – wyłączenia spod egzekucji i wpływ rodzaju rachunku bankowego na możliwość prowadzenia egzekucji, w tym ograniczenia Charakter prawny umowy rachunku bankowego, a przez to charakter […]
Rachunki zablokowane, zastrzeżone i powiernicze
Rachunki zablokowane, zastrzeżone i powiernicze Rachunki zablokowane Rodzaje blokad rachunku bankowego Konstrukcja blokady rachunku o charakterze zabezpieczającym Zasady dysponowania zablokowanymi środkami Skuteczność blokady w razie egzekucji, restrukturyzacji i upadłości posiadacza Wypowiedzenie umowy rachunku objętego blokadą II. Rachunki zastrzeżone Modele rachunku zastrzeżonego w praktyce bankowej Zawieranie umowy rachunku zastrzeżonego Dysponowanie kwotą zastrzeżoną Egzekucja, restrukturyzacja i upadłość posiadacza rachunku Rozwiązanie umowy rachunku zastrzeżonego […]
Odwrócony kredyt hipoteczny
Odwrócony kredyt hipoteczny Konstrukcja odwróconego kredytu hipotecznego Ramy prawne odwróconego kredytu hipotecznego Zakres przedmiotowy i podmiotowy Zabezpieczenie odwróconego kredytu hipotecznego Formularz informacyjny Forma i treść umowy odwróconego kredytu hipotecznego Odstąpienie od umowy Przedterminowa spłata kredytu Sankcje za naruszenie przez bank obowiązków informacyjnych Wypowiedzenie umowy przez bank i kredytobiorcę Rozliczenie odwróconego kredytu hipotecznego Przejęcie nieruchomości przez bank Szkolenie skierowane jest do: Banków, w szczególności: pracowników […]
Ryzyka prawne zabezpieczenia hipotecznego
Ryzyka prawne zabezpieczenia hipotecznego Naruszenie wymagań formalnych przy ustanowieniu hipoteki Wadliwa treść oświadczeń o ustanowieniu hipoteki Sprzeczność hipoteki z zasadami współżycia społecznego Nadmierność zabezpieczenia Konsekwencje wadliwości wpisu hipoteki do księgi wieczystej Kolizja hipoteki z roszczeniem ujawnionym w księdze wieczystej Ograniczenia prawne związane z przedmiotem hipoteki Bezskuteczność hipoteki w razie egzekucji Ograniczenie skuteczności hipoteki w przypadku upadłości Bezskuteczność hipoteki w postępowaniu restrukturyzacyjnym Szkolenie skierowane jest […]
Bank jako administrator danych osobowych
Bank jako administrator danych osobowych Ochrona danych osobowych w bankach. RODO a ustawy sektorowe – punkty styczne i kluczowe konsekwencje regulacyjne Bank jako administrator, współadministrator czy może procesor? Rola banków w procesie przetwarzania danych osobowych 7 zasad przetwarzania danych osobowych według RODO Przesłanki prawne przetwarzania zwykłych i szczególnie chronionych danych osobowych przez bank Jakie prawa mają klienci banków w związku z przetwarzaniem ich danych […]
Prawo upadłościowe i restrukturyzacyjne w praktyce
Prawo upadłościowe i restrukturyzacyjne w praktyce I. Podmiotowy zakres zastosowania ustawy Definicja niewypłacalności, definicja zagrożenia niewypłacalnością Liberalizacja przesłanek niewypłacalności po 1 stycznia 2016 r. Zdolność upadłościowa, a zdolność restrukturyzacyjna Właściwość sądu i zbieg wniosków o upadłość i restrukturyzację Różnice pomiędzy wnioskiem o ogłoszenie upadłości, a wnioskiem o otwarcie postępowania restrukturyzacyjnego II. Upadłość czy jedno z postępowań restrukturyzacyjnych jako układ z wierzycielami Obowiązek złożenia wniosku o ogłoszenie upadłości po nowelizacji oraz sankcje za niedochowanie […]
Klauzule abuzywne w umowach bankowych
Klauzule abuzywne w umowach bankowych I. Praktyczne aspekty regulacji klauzul abuzywnych Główne obszary ochrony konsumenta – klienta banku Wzorzec konsumenta a ocena abuzywności postanowień Działalność stowarzyszeń konsumenckich i możliwości obrony przed zarzutem abuzywności Skutki uznania postanowienia za abuzywne Inicjatywy zmian w przepisach prawa II. Przegląd bieżących stanowisk SOKiK oraz UOKiK Kluczowe tezy zawarte w raportach UOKiK Klauzule ograniczające lub wyłączające odpowiedzialność banku Klauzule […]
Nowoczesna funkcja compliance w instytucji finansowej
Nowoczesna funkcja compliance w instytucji finansowej Kultura compliance, czyli „praca u podstaw” compliance w strategii firmy wprowadzenie systemu compliance do firmy rozwiązania organizacyjne dot. funkcji compliance szkolenia i komunikacja ewaluacja systemu compliance Zarządzanie ryzykiem vs kontrola wewnętrzna compliance w systemie zarządzania ryzykiem compliance w systemie kontroli wewnętrznej Zarządzanie ryzykiem i kontrola braku zgodności identyfikacja ryzyka ocena ryzyka monitorowanie ryzyka raportowanie ryzyka Program compliance […]
Weryfikacja wniosków pożyczkowych – przeciwdziałanie wyłudzeniom
Weryfikacja wniosków pożyczkowych – przeciwdziałanie wyłudzeniom Dokumenty publiczne – omówienie: grupa I -dokumenty potwierdzające tożsamość (m.in. dowód osobisty, paszport, prawo jazdy, karta pobytu) grupa II -dokumenty administracyjne (m.in. REGON, NIP, zaświadczenie o zarobkach) ustawa o dokumentach publicznych jako metoda walki z fałszerstwem dokumentów Definicja oszustwa/nadużycia stosowana w organizacjach finansowych. Metody przestępcze stosowane dla pozyskania fałszywych dokumentów: oszustwo oszustwo kredytowe podrabiane dokumentów poświadczenie nieprawdy […]
Zamów bezpłatną
konsultację
Wystarczy, że klikniesz w poniższy przycisk i umówisz się na konsultacje z jednym z naszych specjalistów, abyśmy przygotowali szkolenie dla Twojego zespołu lub omówili możliwą współpracę.
