I. Modele prawne transakcji sekurytyzacyjnych
- Sekurytyzacja tradycyjna – sprzedaż wierzytelności (tzw. true sale)
- Subpartycypacja
- Sekurytyzacja syntetyczna
- Forma prawna emitenta w transkcjach sekurytyzacyjnych:
- spółka specjalnego przeznaczenia (SPV)
- fundusz sekurytyzacyjny
II. Rachunkowo – podatkowe ujęcie sekurytyzacji
- Standardy MSR/MSSF mające zastosowanie w sekurytyzacji
- Rachunkowe ujęcie transferu aktywów
- Rachunkowe ujęcie konsolidacji spółki specjalnego przeznaczenia
- Sekurytyzacja w świetle podatku CIT, PCC oraz podatku od towarów i usług
III. Transakcje sekurytyzacyjne w Polsce – case studies
Szkolenie skierowane jest do:
- członków zarządów
- kadry managerskiej
- pracowników departamentów rachunkowości
- pracowników departamentów ryzyka
- pracowników departamentów finansów
POZOSTAŁE SZKOLENIA WEWNĘTRZNE
Ustawa o usługach płatniczych – aspekty praktyczne
Ustawa o usługach płatniczych – aspekty praktyczne Dostawcy usług płatniczych. Kim jest i jakie usługi może świadczyć KIP, BUP, MIP? Czym wyróżnia się działalność tzw. Third Party Providers (TPP)? Usługi płatnicze i zakres wyłączeń stosowania ustawy o usługach płatniczych – przykłady praktyczne Rachunek płatniczy – problemy klasyfikacyjne Reklamacje dotyczące usług płatniczych – rodzaje, terminy rozpatrywana Obowiązki informacyjne w zakresie świadczenia […]
Sankcje administracyjne stosowane przez KNF i Prezesa UOKiK/Komisję Europejską na rynku finansowym
Sankcje administracyjne stosowane przez KNF i Prezesa UOKiK/Komisję Europejską na rynku finansowym 1.Sankcje administracyjne na rynku finansowym – istota odpowiedzialność administracyjna sankcje administracyjne jako forma odpowiedzialności administracyjnej przymus administracyjny postępowanie administracyjne w sprawie wymierzenia sankcji administracyjnej standardy stosowane przy nakładaniu sankcji (standardy wynikające z aktów prawa unijnego, z Konstytucji RP i k.p.a.) Sankcje administracyjne na rynku finansowym – praktyka najczęstsze naruszenia przepisów w postępowaniach administracyjnych mające […]
Nowe prawo zamówień publicznych
Nowe prawo zamówień publicznych Nowe definicje oraz wyłączenia zastosowania ustawy prawo zamówień publicznych Planowanie zamówień publicznych Analiza potrzeb i wymagań Zamawiającego Wstępne konsultacje rynkowe. Opis przedmiotu zamówienia Wartość szacunkowa zamówienia–prawidłowe ustalenia według nowej ustawy, ze szczególnym uwzględnieniem „jednego” zamówienia publicznego Komisja przetargowa w kontekście zasady minimalizacji konfliktu interesów Komunikacja elektroniczna Warunki stawiane Wykonawcom i dokumentowanie ich spełniania Przetarg nieograniczony – […]
Weryfikacja wniosków pożyczkowych – przeciwdziałanie wyłudzeniom
Weryfikacja wniosków pożyczkowych – przeciwdziałanie wyłudzeniom Dokumenty publiczne – omówienie: grupa I -dokumenty potwierdzające tożsamość (m.in. dowód osobisty, paszport, prawo jazdy, karta pobytu) grupa II -dokumenty administracyjne (m.in. REGON, NIP, zaświadczenie o zarobkach) ustawa o dokumentach publicznych jako metoda walki z fałszerstwem dokumentów Definicja oszustwa/nadużycia stosowana w organizacjach finansowych. Metody przestępcze stosowane dla pozyskania fałszywych dokumentów: oszustwo oszustwo kredytowe podrabiane dokumentów poświadczenie nieprawdy […]
Bank jako członek grupy kapitałowej
Bank jako członek grupy kapitałowej Pojęcie interesu banku jako spółki kapitałowej o szczególnym charakterze interes akcjonariuszy większościowych banku a interes akcjonariuszy mniejszościowych, interes depozytariuszy, interes pracowników; znaczenie ryzyka systemowego w interpretacji pojęcia interesu banku obowiązek funkcjonariuszy (członków organów) działania w interesie banku interes banku – perspektywa krótko-czy długoterminowa? Stosunek dominacji, zależności i powiązania w grupie kapitałowej z udziałem banku Umowy koncernowe umowy […]
Usługi zaufania i identyfikacja elektroniczna oraz elektronizacja doręczeń w kontekście najnowszych zmian prawnych i rynkowych
Usługi zaufania i identyfikacja elektroniczna oraz elektronizacja doręczeń w kontekście najnowszych zmian prawnych i rynkowych Krajowy system usług zaufania oraz identyfikacji elektronicznej i umiejscowienie w nim e-doręczeń usługi zaufania oraz identyfikacja elektroniczna w Polsce – stan na dziś i co jeszcze przed nami tło regulacyjne – eIDAS oraz regulacje ustawowe kalendarz zmian – terminy, okresy przejściowe, regulacje covidowe Nowelizacja eIDAS – nowe rozwiązania, szanse i wyzwania tło wprowadzenia zmian do eIDAS, […]
Prawo upadłościowe i restrukturyzacyjne w praktyce
Prawo upadłościowe i restrukturyzacyjne w praktyce I. Podmiotowy zakres zastosowania ustawy Definicja niewypłacalności, definicja zagrożenia niewypłacalnością Liberalizacja przesłanek niewypłacalności po 1 stycznia 2016 r. Zdolność upadłościowa, a zdolność restrukturyzacyjna Właściwość sądu i zbieg wniosków o upadłość i restrukturyzację Różnice pomiędzy wnioskiem o ogłoszenie upadłości, a wnioskiem o otwarcie postępowania restrukturyzacyjnego II. Upadłość czy jedno z postępowań restrukturyzacyjnych jako układ z wierzycielami Obowiązek złożenia wniosku o ogłoszenie upadłości po nowelizacji oraz sankcje za niedochowanie […]
Walka z praniem pieniędzy – aspekty prawne
Walka z praniem pieniędzy – aspekty prawne Zagadnienia ogólne w zakresie AML/CFT – charakterystyka procederu prania pieniędzy Omówienie podstawowych pojęć. Kto to jest beneficjent rzeczywisty? Kiedy klient jest tzw. PEP’em? Organy informacji finansowej. Jakie kompetencje posiada minister właściwy do spraw finansów publicznych oraz Generalny Inspektor Informacji Finansowej? Instytucje obowiązane. Kogo dotyczy ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu? Uczestnicy czynności związanych […]
Nowelizacja kodeksu postępowania cywilnego w praktyce
Nowelizacja kodeksu postępowania cywilnego w praktyce Zakres zastosowania nowych oraz dotychczasowych przepisów – węzłowe problemy intertemporalne, w tym zasada kontynuacji i wyjątki od niej Instytucja nadużycia prawa procesowego, w tym niedopuszczalność składania ponownych zażaleń, wniosków o wyłączenie sędziego, ustanowienie pełnomocnika z urzędu oraz oddalenie oczywiście bezzasadnego powództwa na posiedzeniu niejawnym (art. 1911 k.p.c.) Zmiany w zakresie właściwości miejscowej sądów, w tym w odniesieniu do roszczeń wynikających z czynności bankowych Obostrzenie […]
Nieuczciwe praktyki w marketingu produktów i usług finansowych
Nieuczciwe praktyki w marketingu produktów i usług finansowych Przeciwdziałanie nieuczciwym praktykom rynkowym: przeciwdziałanie nieuczciwym praktykom rynkowym – geneza regulacji praktyki wprowadzające w błąd i praktyki agresywne zakazane praktyki rynkowe w praktyce marketingu branży finansowej kompetencje UOKiK w zakresie zwalczania nieuczciwych praktyk rynkowych 2. Nieuczciwe praktyki rynkowe a nieuczciwa konkurencja: odmienne regulacje dotyczące reklamy i promocji B2C i B2B czyny nieuczciwej konkurencji w działalności marketingowej branży […]
Rekomendacja S a gwarancje praw konsumentów
Rekomendacja S a gwarancje praw konsumentów I. Rekomendacja S KNF Cel i zakres stosowania regulacji Zagadnienia objęte Rekomendacją Terminy dostosowania działalności banków do wymagań nadzorcy Szczególne wymogi nadzorcy wobec banków spółdzielczych II. Wzajemne relacje między Rekomendacją S, ustawą z 23 marca 2017 r. o kredycie hipotecznym oraz o nadzorze nad pośrednikami kredytu hipotecznego i agentami i Wytycznymi EBA dotyczącymi udzielania i monitorowania kredytów III. Słowniczek pojęć IV. Kredyt z opcją […]
Pozycja wierzyciela w upadłości konsumenckiej po nowelizacji prawa upadłościowego
Pozycja wierzyciela w upadłości konsumenckiej po nowelizacji prawa upadłościowego Liberalizacja przesłanek ogłoszenia upadłości konsumenckiej niewypłacalność oraz status konsumenta = upadłość marginalna pozycja wierzyciela do momentu ogłoszenia upadłości 2. Upadłość konsumencka w 3 odsłonach uproszczona upadłość konsumencka upadłość konsumencka prowadzona na zasadach ogólnych postępowanie o zawarcie układu na zgromadzeniu wierzycieli przez osobę fizyczną nieprowadzącą działalnością gospodarczą 3. Ujemne skutki zgłoszenia wierzytelności po terminie – szybkość reakcji […]
Skuteczność zabezpieczeń w postępowaniu upadłościowym i restrukturyzacyjnym
I. Postępowanie zabezpieczające w upadłości i restrukturyzacji Niewypłacalność i zagrożenie niewypłacalnością Tymczasowy nadzorca sądowy / tymczasowy zarządca / zarządca przymusowy Zawieszenie postępowań egzekucyjnych Zakaz korzystania przez wierzycieli z zabezpieczeń – czy możliwy jako forma zabezpieczenia wniosku o ogłoszenie upadłości lub wniosku restrukturyzacyjnego
Odpowiedzialność banku za wykonanie rozliczenia pieniężnego
Odpowiedzialność banku za wykonanie rozliczenia pieniężnego Bankowe rozliczenia pieniężne jako czynność bankowa sensu stricto Istota i formy bankowych rozliczeń pieniężnych. Jaka relacja zachodzi pomiędzy regulacjami kodeksu cywilnego, ustawy prawo bankowe oraz ustawy o usługach płatniczych? Obowiązki banków związane z przeprowadzeniem rozliczeń pieniężnych Pojęcie rachunku rozliczeniowego banku w ujęciu ustawy o ostateczności rozrachunku w systemach płatności i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz zasada nadzoru nad tymi systemami. […]
Nowoczesna funkcja compliance w instytucji finansowej
Nowoczesna funkcja compliance w instytucji finansowej Kultura compliance, czyli „praca u podstaw” compliance w strategii firmy wprowadzenie systemu compliance do firmy rozwiązania organizacyjne dot. funkcji compliance szkolenia i komunikacja ewaluacja systemu compliance Zarządzanie ryzykiem vs kontrola wewnętrzna compliance w systemie zarządzania ryzykiem compliance w systemie kontroli wewnętrznej Zarządzanie ryzykiem i kontrola braku zgodności identyfikacja ryzyka ocena ryzyka monitorowanie ryzyka raportowanie ryzyka Program compliance […]
Zamów bezpłatną
konsultację
Wystarczy, że klikniesz w poniższy przycisk i umówisz się na konsultacje z jednym z naszych specjalistów, abyśmy przygotowali szkolenie dla Twojego zespołu lub omówili możliwą współpracę.
