- Kultura compliance, czyli „praca u podstaw”
- compliance w strategii firmy
- wprowadzenie systemu compliance do firmy
- rozwiązania organizacyjne dot. funkcji compliance
- szkolenia i komunikacja
- ewaluacja systemu compliance
- Zarządzanie ryzykiem vs kontrola wewnętrzna
- compliance w systemie zarządzania ryzykiem
- compliance w systemie kontroli wewnętrznej
- Zarządzanie ryzykiem i kontrola braku zgodności
- identyfikacja ryzyka
- ocena ryzyka
- monitorowanie ryzyka
- raportowanie ryzyka
- Program compliance – studium przypadku / dyskusja
- Proces zgłaszania naruszeń
- umiejscowienie procesu zgłaszania naruszeń w firmie
- polityka zgłaszania naruszeń
- kanały i sposoby zgłaszania naruszeń
- etapy postępowania wyjaśniającego
- raportowanie w ramach procesu zgłaszania naruszeń
- Kierunki rozwoju funkcji compliance – dyskusja
Szkolenie skierowane jest do:
- Banków, w szczególności:
- członkowie zarządów i rad nadzorczych
- pracowników departamentów compliance
- pracowników departamentów prawnych
- pracowników departamentów kontroli wewnętrznej
- pracowników departamentów sprzedaży
- pracowników departamentów ryzyka
- Pracowników innych instytucji pełniących lub chcących pełnić funkcję oficera compliance
POZOSTAŁE SZKOLENIA WEWNĘTRZNE
Zamów bezpłatną
konsultację
Wystarczy, że klikniesz w poniższy przycisk i umówisz się na konsultacje z jednym z naszych specjalistów, abyśmy przygotowali szkolenie dla Twojego zespołu lub omówili możliwą współpracę.
