Ogólnogrupowe procedury w zakresie AML/CFT
Monitor Prawa Bankowego 2022/11 Listopad
Pismo Generalnego Inspektora Informacji Finansowej z 14 stycznia 2022 r.
Komunikat nr 35 w sprawie ogólnogrupowych procedur w zakresie AML/CFT oraz korzystania z usług podmiotów trzecich przy stosowaniu środków bezpieczeństwa finansowego
W związku z możliwymi problemami z organizowaniem procesów z obszaru przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (dalej: „AML/CFT”) wewnątrz instytucji obowiązanych, będących członkami grupy kapitałowej, oraz z korzystaniem z usług podmiotów trzecich w zakresie stosowania środków bezpieczeństwa finansowego w świetle przepisów ustawy z 1.03.2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (t.j. Dz.U. z 2021 r., poz. 1132, ze zm., dalej: „ustawa AML”) Generalny Inspektor Informacji Finansowej (zwany dalej: „GIIF”) informuje:
- Obowiązek objęcia procedurą grupową, o której mowa w art. 51 ust. 1 ustawy AML, obejmuje tylko sytuacje gdy w skład grupy wchodzą co najmniej:
- dwa podmioty, które są instytucjami obowiązanymi w rozumieniu ustawy AML lub instytucja obowiązana i jednostka zależna z większościowym udziałem tej instytucji obowiązanej, która podlega obowiązkom z obszaru AML/CFT w kraju swojej siedziby, lub
- instytucja obowiązana i jej oddział w państwie trzecim.
- Procedura grupowa musi zawierać elementy obowiązkow (...)